维护市场秩序 证监会发布十六种监管措施-股票频道-和讯网

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本报记者 侯捷宁3月27日,证监会发布《证券期货市场监督办理方法施行方法》(简称《施行方法》),并向社会揭露征求意见。《施行方法》清晰了十六种常见的监督办理方法类型,一起指出,违法行为依法应当予以行政处罚的,不得以监督办理方法代替行政处罚。证监会表明,监督办理方法(简称“监管方法”),具有及时纠正不法行为、防备危险延伸和损害结果分散的效果,是金融监管的重要手法。2008年,为标准这项职权的行使,证监会出台了《证券期货市场监督办理方法施行方法》(简称2008年试行方法),对监管方法的调整规模、适用准则、品种、施行程序等作了规矩,在标准监管方法施行等方面发挥了重要的效果。可是,规矩运转已有十余年,期间资本市场呈现了一些新情况、新问题,证券法、优化营商环境法令等也对监管方法提出了一些新的要求。此次拟定《施行方法》,首要是结合实践中反映出的杰出问题及新的准则要求,在2008年试行方法的准则框架下进行适度调整,并以规章方法正式对外发布。《施行方法》首要包含五方面内容:一是清晰监督办理方法的品种和设定,经疏理现有准则规矩,列明十六种常见的监督办理方法类型,并以“法令、行政法规、规章规矩的其他监督办理方法”作为兜底,为后续呈现新的监管方法类型预留空间。一起,新添加《创业板上市公司证券发行办理暂行方法》等规矩的“约束作为特定方针认购证券”、《上市公司严重资产重组办理方法》《非上市大众公司收买办理方法》等规矩的“责令暂停或许停止并购重组活动”两类方法。此外,为进步依法行政水平,加强自我标准,清晰证监会规章以外的标准性文件不得设定监管方法。二是清晰监管方法的适用,规矩监管方法能够独自适用,也能够兼并适用,清晰违法行为依法应当予以行政处罚的,有必要进行行政处罚,不得以监督办理方法代替行政处罚。三是清晰施行监督办理方法的通用程序,施行监管方法应当有充沛的根据、根据,采纳部分监督办理方法的,应当实行事前奉告程序,并能够通报相关单位。四是清晰各类监管方法的详细施行程序,包含施行过程、方法、纠正方针、时限等内容,进步监管行为的标准化水平。五是清晰作出监督办理方法决议的要求,施行组织应当及时作出监管方法,违法行为在二年内未被发现的,不再采纳监管方法。清晰监督办理方法决议书的内容、揭露要求、送达程序等。

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